安徽省人民政府關于促進創業投資持續健康發展的實施意見
為貫徹落實《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》(國發〔2016〕53號)精神，進一步促進全省創業投資持續健康發展，現提出以下實施意見：
一、總體要求
(一)指導思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話特別是視察安徽重要講話精神，牢固樹立并貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享發展理念，著力構建促進創業投資發展的制度、市場和生態環境，引導創業投資堅持服務實體、專業運作、信用為本、社會責任的基本原則，秉承價值投資和長期投資理念開展業務，提高專業化運作和管理水平，將誠信作為立業之本和發展之基，履行服務美好安徽建設的使命和責任，加快促進技術與資本融合、創新與產業對接，進一步推動全省大眾創業萬眾創新，為系統推進全面創新改革試驗提供有力支撐。
(二)主要目標。到2020年末，全省創業投資“募、投、管、退”各環節政策和服務體系進一步健全，創業投資行業規模持續壯大，骨干創業投資企業國內外影響力和競爭力不斷增強，合蕪蚌國家自主創新示范區、皖江城市帶承接產業轉移示范區形成若干創業投資集聚區，“創業、創新+創投”的協同互動發展格局基本形成。
二、積極培育多元創業投資主體
(三)壯大創業投資機構隊伍。鼓勵各類機構投資者和個人依法申請注冊公司型、合伙型創業投資企業。支持省高新投基金等創業投資母基金做大做強。支持行業骨干企業、創業孵化器、產業(技術)創新中心、創業服務中心、保險資產管理機構、股權投資基金等相關機構參與創業投資。鼓勵具有資本實力和管理經驗的個人依法設立一人公司，從事創業投資活動。已設立且符合《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委令第39號)要求的創業投資企業，可向省發展改革委申請備案。(省發展改革委、省科技廳、省經濟和信息化委、省人力資源社會保障廳、省商務廳、省國資委、省工商局、省政府金融辦、安徽銀監局、安徽證監局、安徽保監局等按職責分工負責)
(四)支持包括天使投資人在內的各類個人從事創業投資活動。鼓勵有實力的天使投資人與省內創新創業資源豐富的眾創空間、企業孵化器、加速器及產業園合作，共同發起成立公益性天使投資人聯盟等組織，搭建天使投資人與創業企業、創業投資企業的信息交流和合作平臺，培育壯大天使投資人群體。按照國家股權眾籌風險專項整治工作要求，逐步建立長效監管機制，規范發展互聯網股權融資平臺，為各類個人直接投資創業企業提供信息和技術服務。(省發展改革委、省科技廳、安徽證監局等按職責分工負責)
(五)提升創業投資管理機構專業水平。申請設立創業投資管理機構，依法到工商行政管理部門注冊登記。引導創業投資管理機構建立健全內部激勵機制和風險約束機制，提高專業化管理水平。督促創業投資管理機構規范化運營，對所管理的不同創業投資企業設置不同賬戶，實行分賬管理，不得利用所管理的創業投資企業財產為第三方牟取利益。符合條件的創業投資管理機構，可向省發展改革委申請附帶備案。(省發展改革委、省商務廳、省工商局等按職責分工負責)
三、多渠道拓展創業投資發展空間
(六)培育和引進合格投資者。在風險可控、安全流動的前提下，鼓勵中央企業、大學基金、保險公司、國家科技成果轉移轉化示范中心等機構投資者投資省內創業投資企業和創業投資母基金。支持信托公司以合規穩健、風險可控為前提，充分發揮信托制度優勢，豐富業務模式和產品種類，為創業企業提供綜合化、個性化金融和投融資服務。加強投資者教育，培育合格投資者，支持具有風險識別和風險承受能力的機構和個人參與投資創業投資企業。(省發展改革委、省財政廳、省國資委、安徽銀監局、安徽證監局、安徽保監局等按職責分工負責)
(七)建立股權債權等聯動機制。按照依法合規、風險可控、商業可持續的原則，推動發展投貸聯動、投保聯動、投債聯動等新模式，建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化合作機制。支持銀行業金融機構通過調整貸款期限、還款方式等措施，向符合條件的創業企業發放并購貸款，提高對創業企業兼并重組的金融服務水平。支持徽商銀行等銀行業金融機構積極申請投貸聯動業務試點，推動投貸聯動金融服務模式創新。依法依規降低商業保險資金進入創業投資領域的門檻，鼓勵保險機構、保險資產管理機構通過股權投資計劃、項目資產支持計劃、設立或投資私募基金等形式，為創業企業提供融資服務。加強政策宣傳、輔導和培訓，支持創業投資企業及其股東依法依規發行企業債券和其他債務融資工具融資，增強投資能力。(省發展改革委、省科技廳、人行合肥中心支行、安徽銀監局、安徽證監局、安徽保監局等按職責分工負責)
(八)引導國有資本開展創業投資。按照國家關于國有創業投資的制度安排，支持省內國有企業采取市場化方式，依法依規設立或參股創業投資企業和創業投資母基金。鼓勵省高新投基金等國有創業投資企業加強與國家各類創業投資引導基金對接。支持國有創業投資企業堅持長期投資和價值投資理念，加大對省內種子期、初創期等創業企業投資力度。引導國有創業投資企業建立健全投資決策和風險防范機制，嘗試按照市場化原則投資，采用市場通用方法對擬投資企業進行價值評估。根據國家法律法規和政策規定，完善國有創業投資企業監督考核和激勵約束機制。鼓勵具備條件的國有創業投資企業進行混合所有制改革試點，探索國有創業投資企業及管理企業核心團隊持股和跟投。支持創業投資企業與各地政府融資平臺公司合作，探索在不影響存量債務存續的前提下，將符合條件的地方政府融資平臺公司轉型升級為創業投資企業。(省發展改革委、省財政廳、省國資委、安徽證監局等按職責分工負責)
(九)鼓勵創業投資雙向發展。落實國家放寬外商投資準入政策，支持外商來皖投資新設創業投資企業。參照國內先發地區做法，開展外商設立合伙制創業投資企業試點。落實《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》，簡化外商投資創業投資企業的審批和登記手續。推廣外匯資本金“意愿結匯”政策，支持外商創業投資企業在境內所投資項目真實、合規前提下，按其實際投資規模將外匯本金直接結匯，或將結匯待支付賬戶中人民幣資金劃入被投企業。落實國家境外投資管理制度，支持發起設立海外并購基金，依法依規加大對境外及港、澳、臺地區高端研發項目投資，積極分享高端技術成果。(省發展改革委、省商務廳、省國資委、人行合肥中心支行、安徽證監局等按職責分工負責)
(十)促進創業投資集聚發展。依托建設合蕪蚌國家自主創新示范區、合肥綜合性國家科學中心、合肥國家金融綜合服務基地和蕪湖皖江金融中心的目標，支持合肥、蕪湖、蚌埠等市借鑒國內外“基金小鎮”發展經驗，完善政策扶持和個性化配套服務，積極吸引和集聚天使投資、創業投資企業及管理機構、中介服務機構等創業投資主體，率先在全省建成3個左右創業投資集聚區。鼓勵省內各類創業投資集聚區與創新創業平臺合作，與國內創業投資集聚區建立戰略聯盟，增強發展動力和活力。(省發展改革委、省財政廳、省科技廳、省工商局、省商務廳、省政府金融辦、安徽證監局等按職責分工負責)
四、加強政府引導和政策支持
(十一)強化稅收扶持政策保障。投資運作符合《創業投資企業管理暫行辦法》和《外商投資創業投資企業管理規定》有關要求的創業投資企業，享受《財政部國家稅務總局關于將國家自主創新示范區有關稅收試點政策推廣到全國范圍實施的通知》(財稅〔2015〕116號)、《國家稅務總局關于實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知》(國稅發〔2009〕87號)和《國家稅務總局關于有限合伙制創業投資企業法人合伙人企業所得稅有關問題的公告》(國家稅務總局公告2015第81號)等有關政策。根據國家鼓勵創業投資企業和天使投資人發展的相關稅收政策制定情況，及時研究出臺我省關于創業投資企業投資抵扣稅收優惠、天使投資人個人所得稅等政策的操作性規則，為投向種子期、初創期等創業創新活動主體的創業投資提供更多政策支持。(省發展改革委、省科技廳、省財政廳、省地稅局、省國稅局、省商務廳、安徽證監局等按職責分工負責)
(十二)建立創業投資與政府項目對接機制。培育創業創新主體，完善創業創新公共服務體系，扶持初創企業、小微企業和中小企業成長，為各類創業投資主體提供充足的項目源。率先在合蕪蚌國家自主創新示范區、國家級雙創示范基地、國家級高新區、國家級眾創空間等開放項目(企業)資源，帶動省內各類創業創新載體多渠道搭建創業投資資源共享平臺。挖掘農業領域創業投資潛力，依托現代農業示范區、農村產業發展園區等，通過發展第二、三產業，改造提升第一產業。省、市重點項目優先向各類創業投資主體推介，有關項目資本對接活動設立創業投資項目專欄，重大招商引資活動、銀企對接活動邀請各類創業投資主體參加。(省發展改革委、省科技廳、省經濟和信息化委、省農委、省商務廳、省政府金融辦、安徽證監局等按職責分工負責)
(十三)制定鼓勵長期投資的政策措施。按照國家關于企業債券發行、引導基金扶持、政府項目對接、市場化退出等方面的總體安排，研究制定更加優惠、更加便利的政策和服務措施，推動專注于長期投資和價值投資的創業投資發展。遵循種子期、初創期企業投資風險高的規律，研究制定符合我省實際的創業投資容錯機制和風險補償機制。支持省內銀行業金融機構對專注于長期投資和價值投資的創業投資，給予貸款利率、業務費用等方面優惠。(省發展改革委、省科技廳、省財政廳、人行合肥中心支行、安徽銀監局、安徽證監局等按職責分工負責)
(十四)發揮創業投資引導基金杠桿作用。積極爭取國家新興產業創業投資引導基金、國家中小企業發展基金、國家科技成果轉化引導基金等支持，促進省內創業投資企業發展。研究設立省級天使投資引導基金，做大做強省級創業投資引導基金，支持市、縣政府和產業集中區、開發園區規范設立創業投資引導基金，發揮政府資金引導和聚集放大作用，利用市場化手段吸引社會資本投入，推動建立全省天使投資、創業投資基金群。鼓勵創業投資引導基金注資市場化母基金，由專業化創業投資管理機構受托管理引導基金。支持創業投資引導基金綜合運用階段參股、聯合投資、融資擔保、政府出資適當讓利于社會出資等方式，扶持創業投資企業設立與發展。(省發展改革委、省科技廳、省財政廳、省經濟和信息化委、省政府金融辦、安徽證監局等按職責分工負責)
五、健全創業投資退出機制
(十五)拓寬創業投資市場化退出渠道。支持創業投資企業利用滬深港交易所市場、全國中小企業股份轉讓系統、省區域性股權交易市場等功能，通過股權上市轉讓、股權協議轉讓、股權回購等市場化途徑，實現投資退出。支持機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場開展直接融資業務，拓展創業投資退出渠道。規范發展專業化并購基金，支持創業投資企業以并購重組等方式實現市場化退出。探索試行國有創業投資企業投資退出及股權轉讓時免于公開掛牌政策，對符合條件的，可采用協議轉讓等方式退出，按照內部決策程序辦理股權轉讓。鼓勵創業投資企業參與符合資產證券化條件的基礎設施領域優質政府和社會資本合作(PPP)項目建設，通過項目資產證券化融資方式回收資金。(省發展改革委、省國資委、省政府金融辦、人行合肥中心支行、安徽證監局等按職責分工負責)
六、優化創業投資市場環境
(十六)建立健全行業監管機制。堅持適度監管、差異監管和統一功能監管，有效防范系統性區域性風險。適應創業投資行業特點，依法依規降低市場準入門檻，在行業管理、備案登記等方面實施與其他私募基金區別對待的差異化監管政策，強化事中事后監管。加強信息披露和風險揭示，引導創業投資企業建立以實體投資、價值投資和長期投資為導向的合理投資估值機制。對不進行實業投資、從事上市公司股票交易、助推投資泡沫及其他擾亂市場秩序的創業投資企業，按照國家要求進行清查清退。引導創業投資企業根據行業規范，執行內部控制、合規管理和風險管理等方面要求。落實國家關于創業投資企業資金募集、投資運作、產權保護等與保護投資者權益相關的制度規范，依法依規保護產權和投資者合法經營、合法權益和合法財產。實施募集資金托管制度，規范創業投資企業資金募集，打擊違法違規行為。(省發展改革委、省科技廳、省國資委、省政府金融辦、安徽證監局按職責分工負責)
(十七)優化市場準入環境。研究建立創業投資行業發展備案和監管備案互聯互通機制，為創業投資企業備案提供便利，放寬創業投資企業市場準入。全面實施企業“五證合一、一照一碼”和個體工商戶“二證合一、一照一碼”登記制度，實行“一次申請、一窗受理、一站辦結”。支持各地結合實際放寬企業住所登記條件限制，釋放住所資源，降低創業成本。充分利用“互聯網+”，逐步開放各級企業名稱庫，積極推進企業登記全程電子化，推行電子營業執照，實現登記注冊便利化。(省發展改革委、省工商局、安徽證監局會同有關部門按職責分工負責)
(十八)加強行業信用體系建設。督促有關部門、行業組織和社會征信機構加強創業投資企業及管理企業、從業人員信用記錄，實現創業投資領域信用記錄全覆蓋。依托省公共信用信息共享服務平臺，實現創業投資信用信息在相關部門、行業組織和社會征信機構間的交換共享，并與國家企業信用信息公示系統(安徽)等對接。依法依規在“信用安徽”網站和國家企業信用信息公示系統(安徽)公示備案創業投資企業相關信息。加快建立創業投資領域嚴重失信黑名單制度，鼓勵有關社會組織探索建立守信紅名單制度，依法依規實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒。建立健全創業投資行業信用服務機制，推廣使用信用產品。(省發展改革委、省商務廳、人行合肥中心支行、省工商局、安徽證監局等按職責分工負責)
(十九)嚴格落實知識產權保護政策。按照國家知識產權保護法律法規和制度規定，加強對創業創新早期知識產權保護，引導各類創業投資主體及時注冊和運用商標，在市場競爭中培育更多自主品牌。健全知識產權侵權查處機制，依法懲治侵犯知識產權的違法犯罪行為，將企業行政處罰、黑名單等信息納入省公共信用信息共享服務平臺，對嚴重侵犯知識產權的責任主體實施聯合懲戒，并通過“信用安徽”網站、國家企業信用信息公示系統(安徽)等公示。(省發展改革委、省工商局、省知識產權局、人行合肥中心支行、安徽證監局等按職責分工負責)
七、優化行業服務和管理
(二十)健全中介服務體系。引導與創業投資相關的會計、征信、信息、托管、法律、咨詢、教育培訓等各類中介服務機構，按照法律和行業規范開展經營活動。鼓勵中介服務機構參與全省創業投資活動，提供技術信息、市場預測、項目評估等專業化服務，健全創業投資社會化服務體系。(省發展改革委、省科技廳、安徽證監局會同有關部門按職責分工負責)
(二十一)加強人才隊伍建設。鼓勵高等學校、科研院所、群團組織、創業投資企業及管理機構、天使投資人等主體，以設立培訓基地、加強與創新創業平臺合作等方式，加強創業投資專業人才培養，加大教育培訓力度，吸引更多優秀人才從事創業投資。對熟悉資本運作、擁有行業背景、精通現代管理的專業人才，符合條件的，可享受我省關于人才引進、人才獎勵、配偶就業、子女教育、醫療保障等有關政策。(省發展改革委、省教育廳、省人力資源社會保障廳、省衛生計生委等按職責分工負責)
(二十二)加強行業自律管理。省級創業投資備案管理部門要加強與國家創業投資協會組織的對接，開展政策對接、會員服務、信息咨詢、數據統計、行業發展報告、人才培養、區域交流合作等方面交流，推動創業投資行業信用體系建設和社會責任建設。參照全國性創業投資行業協會組建架構，依托省內股權投資類行業自律組織、骨干創業投資企業等，適時研究組建省級創業投資協會組織。(省發展改革委、省科技廳、省民政廳、省工商局、安徽證監局等按職責分工負責)
八、加強統籌協調
(二十三)合力扶持創業投資發展。省發展改革委牽頭推動全省創業投資行業發展，依法依規為省內創業投資提供備案和服務。省發展改革委會同有關部門建立協調機制，加強全省創業投資行業發展政策和監管政策的協同配合，并依托全省公共信用信息共享服務平臺，與各地、各部門開展創業投資行業的信息共享。各地、各部門要制定相關配套措施，加強溝通協調，確保政策落實到位。(省發展改革委、安徽證監局會同有關部門按職責分工負責)
安徽省人民政府
2017年2月28日
